Sorgfaltsakte Magazin
Das Magazin erklärt Pflichten rund um Immobilienvermittlung, Risikoanalyse und Identifizierung in klarer Sprache. Es richtet sich an kleine Maklerbüros, die ihre Unterlagen geordnet führen wollen.
Dieser Leitfaden führt durch den Umgang mit einem auffälligen Vermittlungsvorgang. Er zeigt die Reihenfolge von interner Prüfung, Meldung und Vertraulichkeit bis zur Entscheidung über die Durchführung.
Ein vermitteltes Einfamilienhaus zeigt den Ablauf von der ersten ernsthaften Kaufabsicht bis zur Ablage. Das Beispiel rechnet auch die Maklerprovision nachvollziehbar aus, ohne daraus gesetzliche Schwellen abzuleiten.
Der Beitrag ordnet die Dokumente, die ein Maklerbüro für seine Geldwäschepflichten braucht. Zu jeder Vorlage erfahren Sie, welche Angaben hineingehören und wie lange sie relevant bleibt.
Der Vergleich zeigt, wie Papierordner, Tabellen und spezialisierte Software mit Maklerpflichten umgehen. Bewertet werden Nachweisführung, Fristen, Datenschutz und Vorbereitung auf die Aufsicht.
Das europäische Geldwäschepaket ist beschlossen und setzt einen neuen Rahmen für die kommenden Jahre. Der Beitrag trennt bereits geltendes deutsches Recht von künftigen europäischen Vorgaben.
Der Beitrag erklärt, wann ein Makler Verpflichteter ist und welche Pflichten daraus folgen. Er übersetzt die Vorschriften in konkrete Schritte für kleine Maklerbüros.
Dieser Kalender ordnet die Fristen rund um Risikoanalyse, Aufbewahrung und Verdachtsmeldungen. Er erklärt auch, ab welchem Ereignis eine Frist tatsächlich läuft.
Der Beitrag trennt laufende Aufwände, Einmalkosten und mögliche Folgen von Verstößen. So können Sie den Aufwand für einen nachvollziehbaren Ablauf im eigenen Büro planen.
Diese Liste macht die Unterlagen und Abläufe für eine angekündigte Prüfung prüfbar. Jeder Punkt erklärt, welchen Nachweis die Aufsicht sehen will und warum er nötig ist.
9 Beiträge, geschrieben von Julien Jimenez.
Pilotzugang
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Beschreiben Sie kurz Ihr Maklerbüro und Ihr Anliegen. Besonders hilfreich ist, ob Sie Risikoanalyse, Identifizierung oder eine Aufsichtsprüfung beschäftigt.
